科學(xué)技術(shù)評價是科技管理工作的重要組成部分，是推動國家科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。為規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價機(jī)制，正確引導(dǎo)科技工作健康發(fā)展，不斷增強(qiáng)我國的科技持續(xù)創(chuàng)新能力，特作如下決定。

一、明確科技評價工作中的主要問題，充分認(rèn)識改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的緊迫性和重要性

多年來，我國在科學(xué)技術(shù)評價方面進(jìn)行了積極的探索，開展了大量卓有成效的工作，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)，對提高我國科技管理水平起到了積極作用。但目前，在一定程度上暴露出的評價制度不、健全、評價體系不完善、評價方法不規(guī)范等問題，已引起科技界的廣泛關(guān)注。主要表現(xiàn)為：科學(xué)技術(shù)評價分類不夠明確，在一些評價活動中，用同一評價標(biāo)準(zhǔn)評價不同類型的科學(xué)技術(shù)活動，不能客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映不同評價對象的實(shí)際情況；評價中存在重形式走過場、重數(shù)量輕質(zhì)量的傾向，評價結(jié)果使用不當(dāng)?shù)?，在一定程度上助長了急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣和短期行為；專家評議制和信譽(yù)制度不夠完善，重人情拉關(guān)系、本位主義等現(xiàn)象在某些評價活動中還時有發(fā)生，影響了評價工作的客觀性與公正性；對于"非共識"項(xiàng)目缺乏科學(xué)合理的遴選機(jī)制，不利于一些創(chuàng)新性的科研立項(xiàng)。這些問題雖然是少數(shù)或局部現(xiàn)象，但已造成不良影響。各級科技管理部門及相關(guān)單位必須從科技發(fā)展大局出發(fā)，采取切實(shí)有效的措施，盡快解決當(dāng)前科學(xué)技術(shù)評價工作中的主要問題，扭轉(zhuǎn)各種不良風(fēng)氣和行為。

二、加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)，明確職能定位，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)評價工作

科學(xué)技術(shù)評價工作要遵循"目標(biāo)導(dǎo)向、分類實(shí)施、客觀公正、注重實(shí)效"的要求，必須有利于加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，提高我國科學(xué)技術(shù)的實(shí)力和水平，推動科技產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)持續(xù)健康發(fā)展；有利于高素質(zhì)科技人才隊(duì)伍的成長與發(fā)展；有利于提高政府對科學(xué)技術(shù)的管理水平，促進(jìn)全社會對科技的重視和支持。

在科學(xué)技術(shù)評價工作中，對有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動事項(xiàng)提出評價需求的評價委托方，其職能是制定科學(xué)合理的評價政策和制度，建立健全評價體制和機(jī)制，宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評價工作；受評價委托方委托的評價執(zhí)行方，其職能是根據(jù)評價委托方的要求和目標(biāo)，按照科學(xué)的評價方法，制定評價工作程序，組織評價專家進(jìn)行評價活動，及時向社會發(fā)布有關(guān)的評價信息，接受相關(guān)法律法規(guī)的約束，并對其評價結(jié)果負(fù)責(zé)；評價專家的職責(zé)是公正、公平地評價各類科學(xué)技術(shù)活動，其工作要接受相關(guān)法律、法規(guī)及其信譽(yù)制度的制約，接受全社會、評價委托方和執(zhí)行方的監(jiān)督與管理。

積極鼓勵和支持從事科學(xué)技術(shù)評價的社會中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，建立健全評價機(jī)構(gòu)資格認(rèn)證制度，以及與科學(xué)技術(shù)評價工作相配套的制約機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

三、區(qū)別不同評價對象，明確各類評價目標(biāo)，完善各類評價體系

科學(xué)技術(shù)評價要堅持以國家目標(biāo)或科技自身發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，要針對計劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員等不同對象，根據(jù)國家、部門、地方等不同層次，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技產(chǎn)業(yè)化等不同類型科學(xué)技術(shù)活動的特點(diǎn)，確定不同的評價目標(biāo)、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采用不同的評價方法和指標(biāo)，避免簡單化、"一刀切"。

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的評價要以社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全中重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出國家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)技術(shù)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、解決國家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為主要評價標(biāo)準(zhǔn)。

自由探索性基礎(chǔ)研究的評價要以科學(xué)發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，主要以新發(fā)現(xiàn)、新概念、新理論和新方法等原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)為評價標(biāo)準(zhǔn)，注重原始性創(chuàng)新和科研人員的創(chuàng)新潛力，鼓勵探索，寬容失敗。

科技條件工作的評價要以給科技、經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展和國家安全等提供支撐和服務(wù)為導(dǎo)向，以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資料、資源的準(zhǔn)確性、權(quán)威性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、共享性和處理手段的先進(jìn)性，大科學(xué)設(shè)備的使用率和使用效果，以及對決策的咨詢與服務(wù)效果等為主要評價標(biāo)準(zhǔn)，要把對國民經(jīng)濟(jì)、社會和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為評價重點(diǎn)，注重整合、共享與服務(wù)。

應(yīng)用研究的評價應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的需求，以技術(shù)推動和市場牽引為導(dǎo)向。以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)（專利、版權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、專有技術(shù)等）的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等要素為主要評價標(biāo)準(zhǔn)。

科技產(chǎn)業(yè)化的評價以建立企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價重點(diǎn)，以產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性及其未來的產(chǎn)業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評價標(biāo)準(zhǔn)。這類科學(xué)技術(shù)活動要以市場評價為主，對這類科學(xué)技術(shù)活動的評價應(yīng)注意吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家及產(chǎn)業(yè)界人士的意見。

四、建立"公平、公正、公開"的評價原則，建立與國際接軌的評價制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價行為

科學(xué)技術(shù)評價要客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映不同評價對象的實(shí)際情況，增加科學(xué)技術(shù)評價活動的公開性與透明度，保證評價工作的獨(dú)立性和公正性，評價結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。在評價實(shí)施過程中，政府不組織機(jī)構(gòu)排序，不干預(yù)具體評價工作。

在建立健全評價專家資格審查制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善國內(nèi)外專家?guī)斓慕⑴c共享，提高來自研究開發(fā)第一線中青年評價專家的比例。在評價工作中，嚴(yán)格實(shí)行回避制度與專家組定期輪換制度。積極推進(jìn)國際同行評議，尤其對國家重要研究機(jī)構(gòu)、研究領(lǐng)域或?qū)W科及重大項(xiàng)目的評價要邀請國外專家參與。建立評價意見的反饋機(jī)制、評價申訴制度以及重大項(xiàng)目評價結(jié)果公示制度。加強(qiáng)評價專家信譽(yù)制度建設(shè)，重大項(xiàng)目的評審應(yīng)采取記名投票方式，評價專家名單應(yīng)分級分類向社會公開，增強(qiáng)評價專家的榮譽(yù)感和社會責(zé)任感。

公平對待"小人物"和"非共識"項(xiàng)目。對探索性強(qiáng)、風(fēng)險性高的項(xiàng)目和創(chuàng)新性強(qiáng)的"非共識"項(xiàng)目應(yīng)淡化對項(xiàng)目有關(guān)的研究基礎(chǔ)、可行性分析的評價，為創(chuàng)新性"非共識"項(xiàng)目提供探索性小額資助的機(jī)會，促進(jìn)創(chuàng)新人才脫穎而出，鼓勵原始性創(chuàng)新活動。

五、倡導(dǎo)質(zhì)量第一，克服浮躁、急功近利等短期行為，堅決反對浮夸作風(fēng)

科學(xué)技術(shù)評價始終要將質(zhì)量放在第一位，鼓勵和引導(dǎo)科技人員開展具有創(chuàng)新意義的科研工作。對機(jī)構(gòu)和個人（或群體）重點(diǎn)評價具有代表性突出成績和典型事件，不得以數(shù)量代替質(zhì)量。

加強(qiáng)對科技成果評價工作的管理，樹立國家科技成果評價的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和公正性。改進(jìn)現(xiàn)行成果評價方式，采用國際通行的同行評議和專家推薦制。科技評獎應(yīng)以是否具有重大科技創(chuàng)新、重大技術(shù)進(jìn)步，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，以及在相應(yīng)領(lǐng)域、學(xué)科內(nèi)產(chǎn)生影響等實(shí)質(zhì)性的價值標(biāo)準(zhǔn)作為重要指標(biāo)，避免濫用不切實(shí)際的"國際領(lǐng)先"、"國內(nèi)領(lǐng)先"等夸大之辭，堅決抵制和反對虛假評價。要制定嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任制度，一旦發(fā)生虛假評價的情況，要追究評價機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的責(zé)任。

科學(xué)論文是科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的一種忠實(shí)記錄，刊物的影響因子，在用于宏觀上判斷科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的總體情況是有意義的，但不宜作為具體論文內(nèi)在價值的判斷標(biāo)準(zhǔn)。要正確看待SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）等數(shù)據(jù)庫在科學(xué)技術(shù)評價中的作用。SCI、EI等收錄論文數(shù)量只是科學(xué)技術(shù)評價中的定量指標(biāo)之一，反對單純以論文發(fā)表數(shù)量評價個人學(xué)術(shù)水平和貢獻(xiàn)的做法，要提倡科學(xué)論文內(nèi)在價值的判斷，強(qiáng)調(diào)論文的被引用情況，并根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域區(qū)別對待，避免絕對化。

六、提倡務(wù)實(shí)評價，營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，避免過繁過重的科學(xué)技術(shù)評價活動

科學(xué)技術(shù)評價應(yīng)該有利于營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，激勵科技工作者勇于從事原始性創(chuàng)新研究。要優(yōu)化評價程序，改進(jìn)評價方法，注重評價實(shí)效，盡可能地壓縮合并相同內(nèi)容、不同層次的評估活動，減輕被評機(jī)構(gòu)及人員的負(fù)擔(dān)，避免過繁過重的評價妨礙科學(xué)技術(shù)活動的正常進(jìn)行。要建立跨部門的國家科技計劃和項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，促進(jìn)政府各部門之間的協(xié)同工作，保證評價數(shù)據(jù)與信息的公開與共享，避免不必要的重復(fù)。

對人員的評價是為了向研究開發(fā)人員提供正確的支持意見和改進(jìn)建議，為研究開發(fā)人員的工作創(chuàng)造一個寬松穩(wěn)定的環(huán)境，激勵研究開發(fā)人員進(jìn)行更有成效的研究開發(fā)活動，避免導(dǎo)致急功近利的短期行為。人員評價要遵照分類評價的原則，根據(jù)其所從事崗位和工作的性質(zhì)，確定相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)。要注重對科技人員群體的評價，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際貢獻(xiàn)及其在研究群體中發(fā)揮的作用等，群體內(nèi)部人員的評價應(yīng)由學(xué)術(shù)帶頭人去考察。要淡化職稱評價，重視崗位聘用。評價周期應(yīng)結(jié)合崗位的工作性質(zhì)而設(shè)定，避免產(chǎn)生短期效應(yīng)。對機(jī)構(gòu)的評價要側(cè)重診斷性評價，強(qiáng)調(diào)科研機(jī)構(gòu)與基地的開放、流動及共享服務(wù)，重點(diǎn)評價其發(fā)展戰(zhàn)略、學(xué)科優(yōu)勢與特色、國際地位與競爭力、創(chuàng)新能力與水平、隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)等，對連續(xù)評價為優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)和研究群體，應(yīng)適當(dāng)延長其評價周期。

七、加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，營造良好的創(chuàng)新文化，堅決反對任何形式的學(xué)術(shù)不端行為

將創(chuàng)新文化的重要要素引入到評價體系之中，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，倡導(dǎo)熱愛科學(xué)、淡泊名利的良好文化風(fēng)尚。要鼓勵勇于創(chuàng)新、寬容失敗、敢為人先的拼搏精神。弘揚(yáng)"百花齊放、百家爭鳴"的方針，提倡開展平等的學(xué)術(shù)批評與學(xué)術(shù)爭論，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開發(fā)表和充分討論。推動不同學(xué)科領(lǐng)域、不同學(xué)術(shù)思想、不同學(xué)派間的交流與合作，營造有利于科技發(fā)展的良好文化環(huán)境。

強(qiáng)調(diào)科學(xué)家的社會責(zé)任感，反對任何形式的學(xué)術(shù)不端行為。要注意避免將科學(xué)技術(shù)評價變成爭錢、爭物、爭榮譽(yù)的手段，力戒各種非學(xué)術(shù)性的因素和過分的炒作。反對一切不負(fù)責(zé)任、偏袒個人或單位利益，甚至弄虛作假的行為。對于浮夸、剽竊、抄襲、造假和拼湊數(shù)據(jù)的單位或個人，以及借評價之虛、行謀取私利之實(shí)的學(xué)術(shù)不軌行為，一經(jīng)查實(shí)，除相關(guān)管理部門給予行政處分和公開通報之外，要禁止直接責(zé)任者在未來一段時間申請政府投資的任何科技項(xiàng)目。

各級科技管理部門要根據(jù)本決定的精神要求，結(jié)合本部門、本單位的實(shí)際情況，建立健全科學(xué)技術(shù)評價制度，制定改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的具體辦法和措施，完善各類評價管理辦法和實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對科學(xué)技術(shù)評價工作的管理，切實(shí)把本決定落實(shí)到各類科學(xué)技術(shù)評價工作中。

科學(xué)技術(shù)部

教　育　部

中國科學(xué)院

中國工程院

國家自然科學(xué)基金委員會

二○○三年五月七日